美国对壳牌公司的规则出现漏洞

作者:伍悛圜

一项新的美国规则要求金融业识别开户公司的所有者,这包括一个可能刺激,而不是限制,壳公司滥用,透明度和反腐败倡导者周五表示的漏洞。奥巴马政府周四公布的客户尽职调查(CDD)规则旨在防止犯罪分子利用空壳公司隐瞒所有权,洗钱和犯下其他金融犯罪。但美国参议院常设小组委员会前任职务主任兼首席法律顾问Elise Bean表示,这条规则为金融机构提供了空间,以满足他们通过将高级经理列为此类人来确定空壳公司的“有利”或真正所有者的要求。在调查中,在与记者的电话中。美国财政部发言人在一封电子邮件中表示,为了满足受益人的要求,一个人必须是一名高级公司官员,其主要职责是熟悉日常运营。她补充说,这位官员的头衔可能包括首席执行官,首席财务官,首席运营官,管理成员,普通合伙人,司库,总裁或副总裁。但是,在华盛顿金融问责与企业透明度联盟组织的电话会议上,Bean表示,金融机构尽管在管理层处于尽职调查状态,但允许因非法目的而设立空壳公司的人继续隐藏自己的身份。在总部位于巴拿马的律师事务所Mossack Fonseca大量泄露数据后,利用空壳公司隐藏资产和避税已成为人们关注的焦点。该公司使几位世界领导人感到尴尬,并引发政府对全球各地可能造成的财务违法行为的调查。精英。奥巴马政府周四也提出了一项法案,要求公司向联邦政府报告其所有者的身份,作为打击空壳公司的另一项举措。财政部的CDD规则将“受益所有人”(也称为真正的公司所有者)定义为拥有该公司25%或更多股份的人。该人还可以控制或管理该实体。根据规则,这些人可以包括一个负有“重大责任”的人,可以是从首席执行官到副总统的任何人。该规则的批评者说,这些人可能是在马恩岛或英属维尔京群岛等偏远地区的傀儡,而不是真正的所有者。 “公司的受益所有人或所有者的定义必须包括一个强有力的定义,包括'所有权'和'控制'的概念,以防止使用代理人代表他们开展业务的坏人,”反腐组织说Global Witness在一份声明中。....